中国经济网北京12月24日讯 安徽证监局近日发布的对于对宁证期货有限包袱公司合肥商业部弃取责令改正措施的决定（〔2024〕96号）流露，经查，宁证期货有限包袱公司合肥商业部存在居间东谈主处分不到位的情形，反应出宁证期货有限包袱公司合肥商业部内控处分不完善，违背了《期货公司监督处分观点》（证监会令第155号）第五十六条的规章。
阐发《期货公司监督处分观点》第一百零九条的规章，安徽证监局决定对宁证期货有限包袱公司合肥商业部弃取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。宁证期货有限包袱公司合肥商业部应当加强里面管控，顺次居间东谈主处分，进步合规处分水平，阻绝此类违纪手脚再次发生，并在收到决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。
天眼查APP流露，宁证期货有限包袱公司，设置于1995年，位于江苏省南京市，是一家以从事成本市集行状为主的企业。企业注册成本50000万东谈主民币，实缴成本50000万东谈主民币。
南京证券（601990）(601990.SH)年报流露，宁证期货，系公司的控股子公司，公司执有其53.07%股权。宁证期货贪图商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资商议及钞票处分业务。
《期货公司监督处分观点》（证监会令第155号）第五十六条文章：期货公司应当诞生并有用实际风险处分、里面截止、期货保证金存管等业务轨制和经过，有用讳饰不同行务之间的风险，确保客户钞票安全和往复安全。
《期货公司监督处分观点》（证监会令第155号）第一百零九条文章：期货公司偏激分支机构、期货公司负有包袱的董事、监事、高档处分东谈主员以偏激他径直包袱东谈主员违背本观点关联规章的，中国证监会偏激派出机构不错对其弃取监管语言、责令改正、出具警示函等监管措施。
以下为原文：
对于对宁证期货有限包袱公司合肥商业部弃取责令改正措施的决定
宁证期货有限包袱公司合肥商业部：
经查，你商业部存在居间东谈主处分不到位的情形，反应出你商业部内控处分不完善，违背了《期货公司监督处分观点》（证监会令第155号）第五十六条的规章。阐发《期货公司监督处分观点》第一百零九条的规章，我局决定对你商业部弃取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。你商业部应当加强里面管控，顺次居间东谈主处分，进步合规处分水平，阻绝此类违纪手脚再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如若对本监督处分措施不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会提议行政复议苦求（行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处分委员会法治司），也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处分措施不罢手实际。
安徽证监局
2024年12月20日开云kaiyun.com